牡丹國際商品交易中心
訂單交易結(jié)算管理細(xì)則
第一條 為規(guī)范牡丹國際商品交易中心（以下簡稱“交易中心”）訂單交易的結(jié)算行為，保護(hù)交易商的合法權(quán)益，根據(jù)《牡丹國際商品交易中心訂單交易管理辦法》制定本細(xì)則。
第二條 結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易商之間的合同約定以及交易中心的相關(guān)規(guī)定，對交易商貨款、履約訂金、轉(zhuǎn)讓價(jià)差、訂貨盈虧、交易費(fèi)用等款項(xiàng)進(jìn)行資金計(jì)算、劃撥的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第三條 本細(xì)則適用于交易中心的結(jié)算業(yè)務(wù)，交易中心、市場拓展人、交易商、指定結(jié)算銀行、清算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)工作人員必須遵守本細(xì)則。
第四條 交易中心的結(jié)算部門每日對交易結(jié)果進(jìn)行結(jié)算，并根據(jù)結(jié)算數(shù)據(jù)為交易商進(jìn)行交易資金的劃撥和及時(shí)準(zhǔn)確地提供有關(guān)結(jié)算服務(wù)。
第五條 所有在交易中心交易系統(tǒng)中成交的訂單合同必須通過結(jié)算部門統(tǒng)一結(jié)算。
第六條 結(jié)算部門的主要職責(zé)：
（一）控制結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)；
（二）登錄和編制交易商的結(jié)算賬表；
（三）辦理資金往來匯劃業(yè)務(wù)；
（四）統(tǒng)計(jì)、登記和報(bào)告交易結(jié)算情況；
（五）辦理交易商履約訂金、訂單合同轉(zhuǎn)讓價(jià)差、貨款及其它有關(guān)款項(xiàng)結(jié)算業(yè)務(wù)；
（六）妥善保管結(jié)算資料、結(jié)算報(bào)表及相關(guān)憑證、賬冊；
（七）處理與結(jié)算有關(guān)的其它業(yè)務(wù)。
第七條 結(jié)算部門及其工作人員必須保守交易中心和交易商的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。
第八條 交易中心在必要時(shí)有權(quán)要求交易商提供與交易有關(guān)的結(jié)算資料及其相關(guān)的單據(jù)、報(bào)表，交易商應(yīng)予以配合。
第九條 指定結(jié)算銀行是指由交易中心指定并協(xié)助交易中心辦理交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。
第十條 指定結(jié)算銀行與交易中心、山東交易市場清算所有限公司須簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)流程。
第十一條 指定結(jié)算銀行的職責(zé)和業(yè)務(wù)范圍：
（一）為山東交易市場清算所有限公司開設(shè)專用結(jié)算賬戶，用于結(jié)算交易商應(yīng)交付的履約訂金、預(yù)付貨款及與交易相關(guān)的款項(xiàng)；
（二）為交易商開設(shè)交易資金專戶；
（三）根據(jù)交易中心和交易商要求，在符合國家法律、法規(guī)及政策的前提下提供各類金融服務(wù)；
（四）根據(jù)交易中心提供的結(jié)算數(shù)據(jù)或票據(jù)及時(shí)劃轉(zhuǎn)交易商的交易資金；
（五）為每一交易商設(shè)立明細(xì)賬，協(xié)助交易中心管理交易商交易資金專戶的資金劃轉(zhuǎn)；
（六）向交易中心提供交易商交易資金專戶的資金情況，及時(shí)準(zhǔn)確地配合交易中心為交易商提供結(jié)算服務(wù)；
（七）及時(shí)向交易中心通報(bào)交易商交易資金賬戶等方面存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)；
（八）保守交易中心和交易商的商業(yè)秘密。
第十二條 交易商在辦理入市手續(xù)時(shí)，需要與交易中心和指定結(jié)算銀行分別簽訂相關(guān)協(xié)議（具體情況根據(jù)簽約銀行規(guī)定實(shí)施）。
第十三條 根據(jù)山東省地方金融監(jiān)督管理局的要求，牡丹國際商品交易中心的專用結(jié)算賬戶是在指定結(jié)算銀行開設(shè)以山東交易市場清算所有限公司為賬戶名稱的專用結(jié)算賬戶，用于結(jié)算交易商應(yīng)交付的履約訂金、貨款及與交易相關(guān)的款項(xiàng)。客戶交易結(jié)算資金由山東交易市場清算所有限公司開設(shè)的專用結(jié)算賬戶統(tǒng)一存管。
第十四條 交易商須在指定結(jié)算銀行開立一個(gè)資金賬戶，用于資金的存放和劃轉(zhuǎn)。
第十五條 交易中心與交易商之間資金劃轉(zhuǎn)通過同一指定結(jié)算銀行的交易中心專用結(jié)算賬戶和交易商自有資金賬戶辦理。
第十六條 入金/出金程序
（一）入金：
交易商登錄銀行端，自行劃轉(zhuǎn)交易商名下指定銀行卡資金至資金賬戶（具體操作過程根據(jù)銀行端操作流程執(zhí)行）。
（二）出金：
交易商登錄交易中心交易客戶端進(jìn)行出金，客戶出金數(shù)額以“可出金額查詢結(jié)果”為準(zhǔn)。
交易商對其按照上述程序劃入或劃出資金的合法有效性承擔(dān)一切法律責(zé)任。
第十七條 交易商在進(jìn)行出金操作時(shí)，出金手續(xù)費(fèi)使用內(nèi)扣辦法，且由客戶自行承擔(dān)（具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)各銀行相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)）。
第十八條 買賣雙方交易商通過交易中心交易系統(tǒng)簽訂訂單合同時(shí)須交付履約訂金。買方交易商須在交收日前補(bǔ)足全額貨款；賣方交易商通過交易中心交易系統(tǒng)簽訂訂單合同后，在交收日前，須將貨物存入交易中心交收倉（廠）庫，并注冊足額倉單。
履約訂金收取標(biāo)準(zhǔn)如下：
（一）在合同簽訂時(shí)，按交易中心規(guī)定的辦法與標(biāo)準(zhǔn)交納履約訂金；
（二）為控制交收風(fēng)險(xiǎn)，商品合同根據(jù)市場不同運(yùn)行階段履約訂金逐步提高，以確保交收順利進(jìn)行，詳情在商品合同上市說明書及公告中公布；
（三）若交易中心交易結(jié)算價(jià)低于買方的訂貨價(jià)或者高于賣方的訂貨價(jià)，交易商須在上述金額之外及時(shí)補(bǔ)足差額；
（四）需要交收的交易商，買方交易商應(yīng)按交易規(guī)則要求付足全額貨款，賣方交易商應(yīng)注冊足額倉單；
交易中心可根據(jù)行情變化調(diào)整履約訂金標(biāo)準(zhǔn)，交易商須按交易中心的要求按時(shí)足額支付履約訂金或貨款。
第十九條 某商品合同的當(dāng)日結(jié)算價(jià)是指該商品合同當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量計(jì)算的加權(quán)平均價(jià)。當(dāng)日無成交價(jià)格的商品合同，沿用上一交易日該商品合同的結(jié)算價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。
第二十條 交易中心對已轉(zhuǎn)讓的訂單合同計(jì)算轉(zhuǎn)讓價(jià)差，并相應(yīng)增減交易商賬戶的資金余額。
交易中心對未交收或未轉(zhuǎn)讓的訂單合同計(jì)算訂貨盈虧，未交收或未轉(zhuǎn)讓的訂單合同訂貨盈虧計(jì)算公式為：
買方交易商的訂貨盈虧為：（當(dāng)日結(jié)算價(jià)－買方訂貨價(jià)）×訂貨量
賣方交易商的訂貨盈虧為：（賣方訂貨價(jià)－當(dāng)日結(jié)算價(jià)）×訂貨量
訂貨盈虧為負(fù)時(shí)，扣減交易商的可用資金；訂貨盈虧為正時(shí)，浮盈資金不計(jì)入交易商的可用資金；可用資金不足時(shí)，交易商須按規(guī)定補(bǔ)足可用資金，否則，交易中心將對該交易商的訂貨實(shí)行代為轉(zhuǎn)讓，后果由該交易商承擔(dān)。
第二十一條 交易中心在交易過程中，可根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)情況對具有風(fēng)險(xiǎn)的交易商提出風(fēng)險(xiǎn)警示。
第二十二條 進(jìn)入交收月后，交易中心對交收買賣雙方交易商按照交收價(jià)進(jìn)行交收，并結(jié)算貨款。
交收貨值變化的計(jì)算公式為：
買方應(yīng)取得的交收貨值變化為（負(fù)數(shù)為應(yīng)支付）：（交收價(jià)－買方存貨均價(jià)）×訂貨數(shù)量
賣方應(yīng)取得的交收貨值變化為（負(fù)數(shù)為應(yīng)支付）：（賣方存貨均價(jià)－交收價(jià)）×訂貨數(shù)量
買方的實(shí)付貨款和賣方的實(shí)收貨款根據(jù)實(shí)際交收數(shù)量、交收價(jià)和各項(xiàng)升貼水調(diào)整，交收雙方應(yīng)收應(yīng)付的貨款和增值稅開票總金額為：
（交收價(jià)±地區(qū)升貼水±產(chǎn)地升貼水±其它各項(xiàng)升貼水）×（1+增值稅稅率）×實(shí)際交收數(shù)量
實(shí)際交收數(shù)量與交易商訂貨數(shù)量的差異，即交收溢短的允許范圍在相關(guān)商品現(xiàn)貨交收管理辦法或其它相關(guān)公告中公布，交易中心有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整溢短范圍。
第二十三條 買方交易商在最后交易日（含）之前申請?zhí)崆敖皇盏模?jīng)交易中心批準(zhǔn)后，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)一次性補(bǔ)足全額貨款。
第二十四條 交收貨款的結(jié)算實(shí)行“一收一付，先收后付”的原則。
第二十五條 交易中心收到買方全部貨款后，在買方對交收貨物質(zhì)量、數(shù)量無異議并簽署《驗(yàn)收貨確認(rèn)函》后，交易中心將買方的貨款劃付到賣方的交易賬戶。
需要開具發(fā)票的，買方交易商向賣方交易商提供開票信息，并支付賣方稅費(fèi)（具體由雙方協(xié)商），賣方應(yīng)當(dāng)在收到稅費(fèi)款項(xiàng)后3個(gè)工作日內(nèi)開出等額發(fā)票。雙方如有異議應(yīng)雙方自行協(xié)商，協(xié)商不成的，雙方應(yīng)將爭議提交菏澤仲裁委員會(huì)通過仲裁方式解決。
第二十六條 交易中心按《牡丹國際商品交易中心訂單交易管理辦法》及各商品合同上市說明書中約定的標(biāo)準(zhǔn)向交易商收取交易手續(xù)費(fèi)和交收手續(xù)費(fèi)，交易中心有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并公告執(zhí)行。
第二十七條 結(jié)算完成后，交易商的可用資金為負(fù)時(shí)，該結(jié)算結(jié)果即視為交易中心向交易商發(fā)出的追加履約訂金的通知，交易商必須在下一個(gè)交易日交易中心規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足上一交易日可用資金為負(fù)部分，未補(bǔ)足的，交易中心將按照牡丹國際商品交易中心各品種訂單交易風(fēng)險(xiǎn)控制管理細(xì)則的規(guī)定進(jìn)行處理。
第二十八條 有下列情況之一的交易商，交易中心可限制其交易資金專戶入金/出金：
（一）涉嫌重大違規(guī)，交易中心或有關(guān)部門正在調(diào)查的；
（二）交易中心認(rèn)為市場出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；
（三）交易賬號資金異常或關(guān)聯(lián)交易商資金賬戶異常，導(dǎo)致市場風(fēng)險(xiǎn)增大的；
（四）交易中心為防范和化解交易風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)為有必要的其它情況。
第二十九條 當(dāng)日結(jié)算完成后，交易商應(yīng)通過交易中心交易系統(tǒng)獲得相關(guān)的結(jié)算數(shù)據(jù)。
第三十條 如遇特殊情況造成交易中心不能按時(shí)提供結(jié)算數(shù)據(jù)，交易中心將及時(shí)公告，并采取相應(yīng)措施。
第三十一條 交易商應(yīng)加強(qiáng)交易資金專戶管理，每天應(yīng)及時(shí)獲取交易中心提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，做好核對工作，并將之妥善保存。
第三十二條 交易商對結(jié)算數(shù)據(jù)有異議，應(yīng)在下一交易日開市前以書面申請方式向交易中心結(jié)算部提出復(fù)核。如交易商在上述規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒有對結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議，則視作交易商已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。
第三十三條 結(jié)算部在交易結(jié)算完成后，將交易商的資金結(jié)算數(shù)據(jù)傳遞給指定結(jié)算銀行，指定結(jié)算銀行根據(jù)結(jié)算數(shù)據(jù)及時(shí)結(jié)算劃賬，并返回銀行清算結(jié)果。如出現(xiàn)交易商交易資金余額不足以交付履約訂金等異常情況，指定結(jié)算銀行應(yīng)及時(shí)反饋給交易中心。
第三十四條 本細(xì)則解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于牡丹國際商品交易中心有限公司。
第三十五條 本細(xì)則自2022年10月28日起實(shí)施。原《牡丹國際商品交易中心現(xiàn)貨購銷結(jié)算管理細(xì)則》同時(shí)廢止，但實(shí)施日之前上市交易的商品合同仍按原《牡丹國際商品交易中心現(xiàn)貨購銷結(jié)算管理細(xì)則》執(zhí)行。
牡丹國際商品交易中心有限公司
二〇二二年十月二十八日
