牡丹國(guó)際商品交易中心
交易商適當(dāng)性管理制度（2023年版）
為規(guī)范牡丹國(guó)際商品交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）訂單交易活動(dòng)及交易市場(chǎng)參與者的交易行為，保障交易各方的合法權(quán)益，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38 號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）、《山東省地方金融條例》、《山東省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》（魯金監(jiān)發(fā)〔2021〕3號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，參照中華人民共和國(guó)商務(wù)部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易特別規(guī)定（試行）》（商務(wù)部令2013年第3號(hào)）制定本制度。
第一條 交易中心切實(shí)履行商品交易場(chǎng)所交易商適當(dāng)性管理職責(zé)，了解交易商的身份、資產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、交易目的等相關(guān)信息，有針對(duì)性地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示、交易商教育等工作，引導(dǎo)交易商在充分了解商品交易市場(chǎng)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上參與交易中心的相關(guān)業(yè)務(wù)。
第二條 交易中心建立健全交易商適當(dāng)性管理制度，并通過(guò)多種形式和渠道向交易商告知商品交易市場(chǎng)適當(dāng)性管理的具體要求。
第三條 本辦法所稱“交易商”是指在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記，具有良好資信，遵守交易中心相關(guān)管理辦法和規(guī)定，從事商品現(xiàn)貨交易交收活動(dòng)的企業(yè)法人、個(gè)體工商戶、其他經(jīng)濟(jì)組織；參與過(guò)牡丹國(guó)際上市品種的交易或擁有上市品種的現(xiàn)貨背景或產(chǎn)業(yè)知識(shí)的合格自然人。交易中心規(guī)范交易商參與商品交易的入市條件，并對(duì)交易商的資格進(jìn)行審查。
（一）企業(yè)交易商資格審查
企業(yè)交易商應(yīng)為經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門注冊(cè)登記，依法設(shè)立并在存續(xù)期內(nèi)從事交易相關(guān)商品的生產(chǎn)、流通、服務(wù)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)法人、個(gè)體工商戶、其他經(jīng)濟(jì)組織。企業(yè)交易商須提供法定代表人身份證正反面，營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本，需年檢有效），開戶許可證、基本存款賬戶或一般存款賬戶；如有被授權(quán)人，須提供《法定代表人授權(quán)書》、被授權(quán)人身份證正反面等主體證明材料的掃描件及復(fù)印件（以上證件的復(fù)印件需要加蓋公章）。
（二）自然人交易商資格審查
1.交易商應(yīng)為22（含）到60（含）周歲之間，具有完全民事行為能力且經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的公民；并須提供居民身份證正反面掃描件、銀行卡（信用卡除外）掃描件；
2.具有一定的經(jīng)濟(jì)能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力以及商品現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)知識(shí)或產(chǎn)業(yè)知識(shí)；
3.參與過(guò)牡丹國(guó)際上市品種的交易或擁有上市品種的現(xiàn)貨背景或產(chǎn)業(yè)知識(shí)。（包含農(nóng)作物種植戶及種植專業(yè)合作社的社員、協(xié)會(huì)會(huì)員；農(nóng)副產(chǎn)品生產(chǎn)加工企業(yè)、貿(mào)易企業(yè)、供貨商、銷售商的員工；農(nóng)副產(chǎn)品倉(cāng)儲(chǔ)、物流企業(yè)、存貨商及關(guān)聯(lián)企業(yè)的員工；農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料相關(guān)企業(yè)、合作伙伴的員工；其他具有與上市品種相關(guān)行業(yè)背景的自然人。）
第四條 交易商應(yīng)對(duì)其提供材料的完整性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性負(fù)責(zé)。對(duì)于不遵守交易商適當(dāng)性管理制度或提供虛假信息的，交易中心拒絕其成為交易商，一切后果由該交易商承擔(dān)。
第五條 除依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)禁止或限制從事商品現(xiàn)貨交易的自然人外，交易中心員工及其直系親屬不得參與交易中心的商品交易。
第六條 交易中心對(duì)準(zhǔn)交易商的資產(chǎn)狀況、知識(shí)水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)偏好等進(jìn)行綜合評(píng)估，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)未通過(guò)的，交易中心拒絕其成為交易商。交易商應(yīng)客觀評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決定是否參與交易。
第七條 交易中心通過(guò)《牡丹國(guó)際商品交易中心風(fēng)險(xiǎn)告知書》、《交易風(fēng)險(xiǎn)提示函》向交易商提示參與商品交易的主要風(fēng)險(xiǎn)。交易商入市時(shí)以親筆書寫或電子簽章方式確認(rèn)已仔細(xì)閱讀并完全理解，愿意承擔(dān)《牡丹國(guó)際商品交易中心風(fēng)險(xiǎn)告知書》、《交易風(fēng)險(xiǎn)提示函》所提示的風(fēng)險(xiǎn)。
第八條 交易中心采取多種有效方式和途徑，向交易商公布商品交易市場(chǎng)的有關(guān)交易規(guī)則，充分提示參與交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。
第九條 交易中心建立健全交易商教育制度，并通過(guò)交易中心官網(wǎng)、微信公眾號(hào)和現(xiàn)場(chǎng)教育等方式，向交易商介紹交易規(guī)則、交收流程，并提示交易風(fēng)險(xiǎn)及秉持“盈虧自負(fù)”的原則，告知交易商根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力謹(jǐn)慎入市，理性參與交易。
第十條 交易中心建立健全內(nèi)部控制制度，確保交易商適當(dāng)性管理制度得到有效執(zhí)行和監(jiān)督。
第十一條 交易中心應(yīng)當(dāng)妥善保管交易商適當(dāng)性管理過(guò)程中獲取的交易商信息、交易商風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)的資料，并采取保密措施，防止此類信息和資料被泄露或被不當(dāng)利用。
第十二條 交易中心為交易商提供合理的投訴渠道和投訴程序，妥善處理糾紛，并保存投訴情況及處理記錄。
第十三條 本制度解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于牡丹國(guó)際商品交易中心有限公司。
第十四條 本制度于2023年10月28日實(shí)施。原《牡丹國(guó)際商品交易中心交易商適當(dāng)性管理制度》同時(shí)廢止。
牡丹國(guó)際商品交易中心有限公司
二〇二三年十月二十八日
