牡丹國際商品交易中心

現(xiàn)貨購銷結(jié)算管理細(xì)則

第一條 為規(guī)范牡丹國際商品交易中心（以下簡稱交易中心）商品交易的結(jié)算行為，保護交易商的合法權(quán)益，根據(jù)《牡丹國際商品交易中心現(xiàn)貨購銷交易管理辦法》制定本細(xì)則。

第二條 結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易商之間的合同約定以及交易中心的相關(guān)規(guī)定，對交易商貨款、履約訂金、轉(zhuǎn)讓收入、訂貨盈虧、交易費用等款項進行資金計算、劃撥的業(yè)務(wù)活動。

第三條 本細(xì)則適用于交易中心內(nèi)的結(jié)算業(yè)務(wù)，交易中心、市場服務(wù)機構(gòu)、市場拓展人、交易商、指定結(jié)算銀行、清算機構(gòu)及其相關(guān)工作人員必須遵守本細(xì)則。

第四條 交易中心的結(jié)算部門每日對交易結(jié)果進行結(jié)算，并根據(jù)結(jié)算數(shù)據(jù)為交易商進行交易資金的劃撥和及時準(zhǔn)確地提供有關(guān)結(jié)算服務(wù)。

第五條 所有在交易中心交易系統(tǒng)中成交的電子交易合同必須通過結(jié)算部門統(tǒng)一結(jié)算。

第六條 結(jié)算部門的主要職責(zé)：

（一）控制結(jié)算風(fēng)險；

（二）登錄和編制交易商的結(jié)算賬表；

（三）辦理資金往來匯劃業(yè)務(wù)；

（四）統(tǒng)計、登記和報告交易結(jié)算情況；

（五）辦理交易商履約訂金、合同轉(zhuǎn)讓差價、貨款及其它有關(guān)款項結(jié)算業(yè)務(wù)；

（六）妥善保管結(jié)算資料、結(jié)算報表及相關(guān)憑證、賬冊；

（七）處理與結(jié)算有關(guān)的其它業(yè)務(wù)。

第七條 結(jié)算部門及其工作人員必須保守交易中心和交易商的商業(yè)秘密。

第八條 交易中心在必要時有權(quán)要求交易商提供與交易有關(guān)的結(jié)算資料及其相關(guān)的單據(jù)、報表，交易商應(yīng)予以配合。

第九條 指定結(jié)算銀行是指由交易中心指定并協(xié)助交易中心辦理交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。

第十條 指定結(jié)算銀行與交易中心、山東交易市場清算所有限公司須簽訂《合作協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)流程。

第十一條 指定結(jié)算銀行的職責(zé)和業(yè)務(wù)范圍：

（一）為山東交易市場清算所有限公司開設(shè)專用結(jié)算賬戶，用于結(jié)算交易商應(yīng)交付的履約訂金、預(yù)付貨款及與交易相關(guān)的款項。

（二）為交易商開設(shè)交易資金專戶；

（三）根據(jù)交易中心和交易商要求，在符合國家法律、法規(guī)及政策的前提下提供各類金融服務(wù)；

（四）根據(jù)交易中心提供的結(jié)算數(shù)據(jù)或票據(jù)及時劃轉(zhuǎn)交易商的交易資金；

（五）為每一交易商設(shè)立明細(xì)賬，協(xié)助交易中心管理交易商交易資金專戶的資金劃轉(zhuǎn)；

（六）向交易中心提供交易商交易資金專戶的資金情況，及時準(zhǔn)確地配合交易中心為交易商提供結(jié)算服務(wù)；

（七）及時向交易中心通報交易商交易資金賬戶等方面存在的問題和風(fēng)險；

（八）保守交易中心和交易商的商業(yè)秘密。

第十二條 交易商在辦理入市手續(xù)時，需要與交易中心和指定結(jié)算銀行分別簽訂相關(guān)協(xié)議（具體情況根據(jù)簽約銀行規(guī)定實施）。

第十三條 根據(jù)山東省地方金融監(jiān)督管理局要求，牡丹國際商品交易中心的專用結(jié)算賬戶是在指定結(jié)算銀行開設(shè)以山東交易市場清算所有限公司為賬戶名稱的專用結(jié)算賬戶，用于結(jié)算交易商應(yīng)交付的履約訂金、貨款及與交易相關(guān)的款項?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金由山東交易市場清算所有限公司開設(shè)的專用結(jié)算賬戶統(tǒng)一存管。

第十四條 交易商須在指定結(jié)算銀行開立一個資金賬戶，用于資金的存放和劃轉(zhuǎn)。

第十五條 交易中心與交易商之間資金劃轉(zhuǎn)通過同一指定結(jié)算銀行的交易中心專用結(jié)算賬戶和交易商自有資金賬戶辦理。

第十六條 入金/出金程序：

入金：

交易商登錄銀行端，自行劃轉(zhuǎn)交易商名下指定銀行卡資金至資金賬戶（具體操作過程根據(jù)銀行端操作流程執(zhí)行）。

出金：

交易商登錄交易中心電子交易平臺客戶端，在“資金管理”工具欄中選擇“出入金”選項，然后依據(jù)出金窗口提示信息輸入“出金金額”及“資金密碼”無誤后，則由系統(tǒng)完成資金的劃轉(zhuǎn)?？蛻舫鼋饠?shù)額以“可出金額查詢結(jié)果”為準(zhǔn)。

交易商對其按照上述程序劃入或劃出資金的合法有效性承擔(dān)一切法律責(zé)任。

第十七條 交易商在進行出金操作時，出金手續(xù)費使用內(nèi)扣辦法，且由客戶自行承擔(dān)（具體收費標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)各銀行相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)）。

第十八條 買賣雙方交易商通過交易中心交易系統(tǒng)簽訂電子交易合同時須交付履約訂金。買方交易商須在交收日前補足全額貨款；賣方交易商通過交易中心交易系統(tǒng)簽訂電子交易合同后，在交收日前，須將貨物存入交易中心交收倉庫，并注冊足額倉單。

履約訂金收取標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）在合同簽訂時，支付合同價值的20%作為履約訂金；

（二）為控制交收風(fēng)險，交易品種根據(jù)市場不同運行階段履約訂金逐步提高，確保交收順利進行，詳情在產(chǎn)品上市說明書及公告中公布；

（三）若交易中心交易結(jié)算價低于買方的訂貨價或者高于賣方的訂貨價，交易商須在上述金額之外及時補足差額；

（四）需要交收的交易商，買方交易商應(yīng)按交易規(guī)則要求付足全額貨款，賣方交易商應(yīng)注冊足額倉單；

交易中心可根據(jù)行情變化調(diào)整履約訂金標(biāo)準(zhǔn)，交易商須按交易中心的要求按時足額支付履約訂金或貨款。

第十九條 某交易商品的當(dāng)日結(jié)算價是指該交易商品當(dāng)日成交價格按照成交量計算的加權(quán)平均價。當(dāng)日無成交價格的交易商品沿用上一交易日該交易商品的結(jié)算價作為當(dāng)日結(jié)算價。

第二十條 交易中心對已轉(zhuǎn)讓的電子交易合同計算轉(zhuǎn)讓收入，并相應(yīng)增減交易商賬戶的資金余額。

交易中心對未交收或未轉(zhuǎn)讓的電子交易合同計算訂貨盈虧，未交收或未轉(zhuǎn)讓的電子交易合同訂貨盈虧計算公式為：

買方交易商的訂貨盈虧為：

（當(dāng)日結(jié)算價－買方訂貨價）× 訂貨量

賣方交易商的訂貨盈虧為：

（賣方訂貨價－當(dāng)日結(jié)算價）× 訂貨量

訂貨盈虧為負(fù)時，扣減交易商的可用資金；訂貨盈虧為正時，浮盈資金不計入交易商的可用資金；可用資金不足時，交易商須按規(guī)定補足可用資金，否則，交易中心將對該交易商電子交易合同實行代為轉(zhuǎn)讓，后果由該交易商承擔(dān)。

第二十一條 交易中心在交易過程中，可根據(jù)市場風(fēng)險情況對具有風(fēng)險的交易商提出風(fēng)險警示。

第二十二條 進入交收月后，交易中心對交收買賣雙方交易商按照交收結(jié)算價進行交收，并結(jié)算貨款。

交收貨值變化的計算公式為：

買方應(yīng)取得的交收貨值變化為（負(fù)數(shù)為應(yīng)支付）：（交收價－買方存貨均價）× 訂貨數(shù)量

賣方應(yīng)取得的交收貨值變化為（負(fù)數(shù)為應(yīng)支付）：（賣方存貨均價－交收價）× 訂貨數(shù)量

買方的實付貨款和賣方的實收貨款根據(jù)實際交收數(shù)量、交收價和各項升貼水調(diào)整，交收雙方應(yīng)收應(yīng)付的貨款和增值稅開票總金額為：

（交收價±地區(qū)升貼水±產(chǎn)地升貼水±其它各項升貼水）×（1+增值稅稅率）×實際交收數(shù)量

實際交收數(shù)量與交易商訂貨數(shù)量的差異，即交收溢短的允許范圍在電子交易合同或其它相關(guān)公告中公布，交易中心有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整溢短范圍。

第二十三條 買方交易商于交收期前申請?zhí)崆敖皇盏模?jīng)交易中心批準(zhǔn)后，應(yīng)一次性補足全額貨款。

第二十四條 交收貨款的結(jié)算實行“一收一付，先收后付，收支相抵”的方法。

第二十五條 交易中心收到買方全部貨款后，買方對交收貨物數(shù)量質(zhì)量無異議并簽署《驗貨確認(rèn)函》和《收貨確認(rèn)函》后交易中心代買方向賣方劃付貨款到賣方的交易賬戶。

需要開具發(fā)票的，買方交易商向賣方交易商提供開票信息，并支付賣方稅費（具體由雙方協(xié)商），賣方應(yīng)當(dāng)在收到稅費款項后3個工作日內(nèi)開出等額發(fā)票，雙方如有異議應(yīng)雙方自行協(xié)商，協(xié)商不成雙方可申請菏澤市仲裁委員會仲裁。

第二十六條 交易中心按《牡丹國際商品交易中心現(xiàn)貨購銷交易管理辦法》及各合同上市說明書中約定的標(biāo)準(zhǔn)向交易商收取交易手續(xù)費和交收手續(xù)費，交易中心有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整收費標(biāo)準(zhǔn)并公告執(zhí)行。

第二十七條 結(jié)算完成后，交易商的可用資金為負(fù)時，該結(jié)算結(jié)果即視為交易中心向交易商發(fā)出的追加履約訂金的通知，交易商必須在下一個交易日交易中心規(guī)定的時間內(nèi)補足上一交易日可用資金為負(fù)部分，未補足的，交易中心將按照《牡丹國際商品交易中心現(xiàn)貨購銷風(fēng)險控制管理細(xì)則》的規(guī)定進行處理。

第二十八條 有下列情況之一的交易商，交易中心可限制其交易資金專戶入金/出金：

（一）涉嫌重大違規(guī)，交易中心或有關(guān)部門正在調(diào)查的；

（二）交易中心認(rèn)為市場出現(xiàn)重大風(fēng)險時；

（三）交易賬號資金異?；蜿P(guān)聯(lián)交易商資金賬戶異常，導(dǎo)致市場風(fēng)險增大的；

（四）交易中心為防范和化解交易風(fēng)險認(rèn)為有必要的其它情況。

第二十九條 當(dāng)日結(jié)算完成后，交易商應(yīng)通過交易中心交易系統(tǒng)獲得相關(guān)的結(jié)算數(shù)據(jù)。

第三十條 如遇特殊情況造成交易中心不能按時提供結(jié)算數(shù)據(jù)，交易中心將及時公告，并采取相應(yīng)措施。

第三十一條 交易商應(yīng)加強交易資金專戶管理，每天應(yīng)及時獲取和審核交易中心提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，做好核對工作，并將之妥善保存。

第三十二條 交易商對結(jié)算數(shù)據(jù)有異議，應(yīng)在下一交易日開市前三十分鐘以書面申請方式向交易中心結(jié)算部提出復(fù)核。如交易商在上述規(guī)定時間內(nèi)沒有對結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議，則視作交易商已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。

第三十三條 結(jié)算部在交易結(jié)算完成后，將交易商的資金結(jié)算數(shù)據(jù)傳遞給指定結(jié)算銀行，指定結(jié)算銀行根據(jù)結(jié)算數(shù)據(jù)及時結(jié)算劃賬，并返回銀行清算結(jié)果。如出現(xiàn)交易商交易資金余額不足以交付履約訂金等異常情況，指定結(jié)算銀行應(yīng)及時反饋給交易中心。

第三十四條 本細(xì)則最終解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于牡丹國際商品交易中心。

第三十五條 本細(xì)則自2022年1月4日起實施。原《牡丹國際商品交易中心現(xiàn)貨購銷結(jié)算管理細(xì)則（試行）》同時廢止。

 

牡丹國際商品交易中心有限公司

二〇二一年十二月二十八日