牡丹國(guó)際商品交易中心
突發(fā)事件應(yīng)急管理辦法
第一章 總則
第一條 為有效預(yù)防、及時(shí)發(fā)現(xiàn)和妥善處理由突發(fā)事件引發(fā)的牡丹國(guó)際商品交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易中心”）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保障交易中心健康、穩(wěn)定、有序發(fā)展，維護(hù)各方交易參與者的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和牡丹國(guó)際商品交易中心相關(guān)規(guī)定制訂本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)突發(fā)事件，是指下列與交易中心相關(guān)的、突然發(fā)生的，可能?chē)?yán)重影響或者危及交易中心正常運(yùn)行和社會(huì)安定的自然災(zāi)害、重大意外事故、不可抗力，以及其他交易中心認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采取應(yīng)急處理機(jī)制的重大事件：
（一）因發(fā)生洪水、地震等嚴(yán)重的自然災(zāi)害，或者重大火災(zāi)、環(huán)境污染、交通等嚴(yán)重事故，戰(zhàn)爭(zhēng)、武裝沖突、罷工、騷亂、暴動(dòng)等政治事件，以及其他與交易中心經(jīng)營(yíng)有關(guān)的有重大影響的自然災(zāi)害、安全事故、社會(huì)安全或政治事件；
（二）發(fā)生群體性疾病、傳染性疾病、重大食物中毒等公共衛(wèi)生事件，造成重大社會(huì)影響的事件；
（三）網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、交易中心交易系統(tǒng)發(fā)生嚴(yán)重故障，造成大量交易商數(shù)據(jù)資料丟失，或者導(dǎo)致業(yè)務(wù)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)無(wú)法正常工作，可能損害交易商和交易中心利益的事件；
（四）50名以上的交易商（包括生產(chǎn)商、交易商、終端用戶(hù)）集體上訪(fǎng)以及采取其他過(guò)激行為，或者雖然不足50人但影響重大的事件；
（五）30名以上交易商（包括生產(chǎn)商、交易商、終端用戶(hù)）集體起訴交易中心的事件；或網(wǎng)絡(luò)上大量散布謠言、廣泛傳播交易中心負(fù)面信息的事件；
（六）交易中心高級(jí)管理人員集體辭職、失蹤、發(fā)生重大意外事故或者涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的；
（七）發(fā)生大規(guī)模交易商非正常原因銷(xiāo)戶(hù)或集體起訴交易中心的事件；
（八）其他嚴(yán)重危及交易中心安全穩(wěn)定的事件，以及事件本身比較敏感或者發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時(shí)間，可能演化為危及交易中心安全穩(wěn)定的事件。
第三條 交易中心建立統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、綜合協(xié)調(diào)、分類(lèi)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、條塊結(jié)合、屬地為主的應(yīng)急管理工作體系。
第四條 交易中心堅(jiān)持預(yù)防為主的方針，依法、科學(xué)、合理地制訂重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，積極妥善處置各類(lèi)突發(fā)事件，防范化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
第五條 交易中心牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)重大突發(fā)事件的預(yù)警和監(jiān)測(cè)工作。
第六條 針對(duì)本辦法第二條規(guī)定的突發(fā)事件，交易中心總經(jīng)理須在發(fā)生重大突發(fā)事件之時(shí)起2小時(shí)內(nèi)以口頭或書(shū)面方式通知交易中心董事會(huì)，并在發(fā)生重大突發(fā)事件之時(shí)起4小時(shí)內(nèi)以書(shū)面方式向交易中心董事會(huì)上報(bào)《重大突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案》，董事會(huì)須在總經(jīng)理上報(bào)《重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》之時(shí)起12小時(shí)內(nèi)做出批復(fù)，需要向有關(guān)部門(mén)通報(bào)的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)通報(bào)。
第二章 突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案體系
第七條 交易中心應(yīng)當(dāng)在充分識(shí)別各類(lèi)突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，建立健全突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案體系。
第八條 交易中心突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案體系包括：總體應(yīng)急預(yù)案、分類(lèi)應(yīng)急預(yù)案和專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。
第九條 本規(guī)定作為交易中心總體應(yīng)急預(yù)案，主要闡述交易中心應(yīng)急管理的方針和原則，包括應(yīng)急管理組織架構(gòu)和職責(zé)、突發(fā)事件分類(lèi)分級(jí)的原則、突發(fā)事件報(bào)告機(jī)制、分類(lèi)應(yīng)急預(yù)案編制及應(yīng)急處置流程和應(yīng)急保障等基本要求，是交易中心應(yīng)對(duì)各類(lèi)突發(fā)事件的綜合性文件。
第十條 分類(lèi)應(yīng)急預(yù)案是針對(duì)具體突發(fā)事件類(lèi)別而制訂的計(jì)劃或方案，結(jié)合總體應(yīng)急預(yù)案的規(guī)定組織制訂。
第十一條 專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案是針對(duì)具體突發(fā)事件而制訂的現(xiàn)場(chǎng)行動(dòng)指南，遵循具體、簡(jiǎn)單、針對(duì)性強(qiáng)的編制原則，使得參與事件處置相關(guān)人員清楚如何有效處理應(yīng)急事件，責(zé)任到人。
第三章 突發(fā)事件應(yīng)急管理架構(gòu)和職責(zé)
第十二條 統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)
交易中心負(fù)責(zé)建立、評(píng)估、改進(jìn)交易中心突發(fā)事件應(yīng)急管理體系，指導(dǎo)和檢查交易中心各類(lèi)突發(fā)事件的預(yù)防、報(bào)告和應(yīng)急處理工作。交易中心突發(fā)事件應(yīng)急處理指揮中心（簡(jiǎn)稱(chēng)“指揮中心”）為交易中心突發(fā)事件應(yīng)急管理的非常設(shè)機(jī)構(gòu)，發(fā)生重大突發(fā)事件之時(shí)起24小時(shí)內(nèi)成立，處置終止后自行解散。交易中心總經(jīng)理根據(jù)重大突發(fā)事件的發(fā)展態(tài)勢(shì)，決定是否成立指揮中心。指揮中心成員應(yīng)包括總指揮、副總指揮、交易中心相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人等，主要職責(zé)為：
（一）收集、分析、發(fā)布重大突發(fā)事件有關(guān)信息；
（二）調(diào)查、核實(shí)、分析重大突發(fā)事件；
（三）領(lǐng)導(dǎo)、指揮、協(xié)調(diào)重大突發(fā)事件處理工作；
（四）啟動(dòng)和終止應(yīng)急處置預(yù)案。
成立指揮中心時(shí)交易中心總經(jīng)理為總指揮，由其指定指揮中心其他成員；總經(jīng)理不能履行職務(wù)時(shí)，分別依次由副總經(jīng)理、風(fēng)控部門(mén)負(fù)責(zé)人履行總指揮職能。
第十三條 交易中心總經(jīng)理辦公室為突發(fā)事件應(yīng)急管理常設(shè)機(jī)構(gòu)，承擔(dān)以下職責(zé)：
（一）制訂、修改交易中心突發(fā)事件應(yīng)急管理規(guī)章制度，指導(dǎo)交易中心各管理?xiàng)l線(xiàn)制訂分類(lèi)應(yīng)急預(yù)案；
（二）建立、評(píng)估、改進(jìn)交易中心突發(fā)事件應(yīng)急管理體系；
（三）承辦指揮中心的具體事務(wù)；
（四）交易中心系統(tǒng)內(nèi)突發(fā)事件信息報(bào)告的接收和處理；
（五）監(jiān)督、檢查交易中心突發(fā)事件的預(yù)防、報(bào)告和應(yīng)急處理工作；
（六）按規(guī)定向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告交易中心突發(fā)事件應(yīng)急管理工作情況。
第十四條 綜合協(xié)調(diào)。交易中心各級(jí)職能部門(mén)都具有突發(fā)事件應(yīng)急管理工作職責(zé)，主要包括：
（一）根據(jù)交易中心重大突發(fā)事件定義，分類(lèi)制訂部門(mén)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案；
（二）確定部門(mén)應(yīng)急管理工作崗位，明確工作職責(zé)，配備工作人員；明確各崗位在突發(fā)事件處置工作中的責(zé)任分工，各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人；
（三）突發(fā)事件日常預(yù)警、監(jiān)測(cè)和報(bào)告；
（四）應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)和演練；
（五）執(zhí)行指揮中心的統(tǒng)一工作部署；
（六）總結(jié)處置過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，提高應(yīng)急處置能力。
第四章 突發(fā)事件報(bào)告機(jī)制
第十五條 交易中心總經(jīng)理辦公室，作為交易中心處理突發(fā)事件信息的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)交易中心系統(tǒng)內(nèi)各類(lèi)突發(fā)事件信息的接收和處理工作。
第十六條 突發(fā)事件報(bào)告分為口頭報(bào)告和書(shū)面報(bào)告兩種形式。
第十七條 口頭報(bào)告對(duì)象和路徑
（一）相關(guān)部門(mén)、事發(fā)地機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人第一時(shí)間向交易中心總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)人報(bào)告；
（二）交易中心總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)人向交易中心總經(jīng)理報(bào)告。
第十八條 口頭報(bào)告的主要內(nèi)容：
（一）突發(fā)事件發(fā)生時(shí)間、性質(zhì)和波及范圍；
（二）對(duì)交易中心造成或者可能造成的損失或者影響；
（三）已經(jīng)或者擬采取的緊急應(yīng)對(duì)措施；
（四）其他應(yīng)當(dāng)報(bào)告的情況。
第十九條 書(shū)面報(bào)告分為初報(bào)、續(xù)報(bào)和結(jié)案報(bào)告。
（一）突發(fā)事件發(fā)生后，相關(guān)部門(mén)、事發(fā)地機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，并在2小時(shí)內(nèi)向交易中心總經(jīng)理辦公室報(bào)告；對(duì)屬于需要向政府、監(jiān)管部門(mén)報(bào)告的，交易中心應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告或者發(fā)現(xiàn)情況后2小時(shí)內(nèi)向政府、監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行初報(bào)。
初報(bào)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括以下要素：事件發(fā)生的時(shí)間和地點(diǎn)、信息來(lái)源、事件性質(zhì)、涉事單位名稱(chēng)、已采取或者擬采取的應(yīng)對(duì)處置措施、需要的資源和報(bào)告單位主要負(fù)責(zé)人姓名、聯(lián)系方式等。
因事發(fā)在夜間或者遇重大災(zāi)害事故等特殊情況，無(wú)法在規(guī)定時(shí)限內(nèi)按照規(guī)定形式報(bào)告上述情況的，可以在事發(fā)后24小時(shí)內(nèi)按照規(guī)定內(nèi)容、規(guī)定形式報(bào)告上述情況。
（二）相關(guān)部門(mén)、事發(fā)地機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在突發(fā)事件發(fā)生后72小時(shí)內(nèi)向交易中心續(xù)報(bào)突發(fā)事件發(fā)展處置情況。對(duì)屬于需要向政府、監(jiān)管部門(mén)報(bào)告的重大突發(fā)事件，交易中心應(yīng)當(dāng)在接到續(xù)報(bào)后2小時(shí)內(nèi)或者發(fā)現(xiàn)情況后72小時(shí)內(nèi)向政府、監(jiān)管部門(mén)續(xù)報(bào)突發(fā)事件發(fā)展處置情況。
續(xù)報(bào)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括以下要素：事件起因和發(fā)展過(guò)程、當(dāng)前態(tài)勢(shì)、已造成的后果和影響范圍、涉及的人員數(shù)量、損失估算金額、現(xiàn)已采取的應(yīng)對(duì)處置措施、需要的資源和下一步工作方案等。
（三）在突發(fā)事件處置完成后，相關(guān)部門(mén)、事發(fā)地機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易中心上報(bào)結(jié)案報(bào)告。對(duì)屬于需要向政府、監(jiān)管部門(mén)報(bào)告的重大突發(fā)事件，交易中心應(yīng)當(dāng)及時(shí)向政府、監(jiān)管部門(mén)上報(bào)結(jié)案報(bào)告。
結(jié)案報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括以下要素：事件應(yīng)對(duì)處置工作的整體情況，事件造成的后果和影響，應(yīng)對(duì)處置工作的經(jīng)驗(yàn)和存在的問(wèn)題，下一步預(yù)防和完善措施等。
第二十條 相關(guān)部門(mén)主要負(fù)責(zé)人是報(bào)告制度的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是地報(bào)告突發(fā)事件，不得瞞報(bào)、緩報(bào)、謊報(bào)。
第五章 突發(fā)事件的分類(lèi)和分級(jí)
第二十一條 突發(fā)事件分類(lèi)為自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生、社會(huì)安全、政治事件和影響經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定。
（一）自然災(zāi)害指氣象災(zāi)害、地震災(zāi)害、地質(zhì)災(zāi)害、生物災(zāi)害和火災(zāi)等造成交易中心自防自救；
（二）事故災(zāi)難指各類(lèi)安全事故、交通運(yùn)輸事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故、環(huán)境污染和生態(tài)破壞事件等造成交易中心自防自救；
（三）公共衛(wèi)生指主要包括傳染病疫情、群體性不明原因疾病、食品安全和職業(yè)危害、動(dòng)物疫情以及其他嚴(yán)重影響公眾健康和生命安全的事件等造成交易中心自防自救；
（四）社會(huì)安全指集體投訴、上訪(fǎng)、靜坐，群體性沖擊交易中心經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等導(dǎo)致嚴(yán)重惡劣影響的事件；
（五）政治事件是指戰(zhàn)爭(zhēng)、武裝沖突、罷工、騷亂、暴動(dòng)等影響社會(huì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，嚴(yán)重影響大宗商品價(jià)格和交易秩序的事件；
（六）影響經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定包括下列事件：
1.新聞媒體對(duì)交易中心進(jìn)行負(fù)面報(bào)道，在全國(guó)范圍內(nèi)造成重大影響，嚴(yán)重?fù)p害交易中心聲譽(yù)的事件；
2.網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、交易中心交易系統(tǒng)出現(xiàn)系統(tǒng)或人為故障，造成全國(guó)性或區(qū)域性業(yè)務(wù)中斷或大量交易商數(shù)據(jù)丟失的事件；
3.交易中心高級(jí)管理人員集體辭職、失蹤、發(fā)生重大意外事故或者涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的；
4.發(fā)生交易商非正常原因大規(guī)模銷(xiāo)戶(hù)或集體起訴交易中心的事件；
5.出現(xiàn)導(dǎo)致支付危機(jī)或償付能力嚴(yán)重惡化的事件。
第二十二條 突發(fā)事件分級(jí)主要分為三級(jí)，即Ⅰ級(jí)（重大）、Ⅱ級(jí)（較大）和Ⅲ級(jí)（一般），依次用紅色、橙色和藍(lán)色表示。Ⅰ級(jí)（重大）的定義和標(biāo)準(zhǔn)參照本辦法第二條執(zhí)行，Ⅱ級(jí)和Ⅲ級(jí)的定義和標(biāo)準(zhǔn)可由交易中心相關(guān)職能部門(mén)，根據(jù)管理實(shí)際情況，在專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案中明確。
第六章 分類(lèi)應(yīng)急預(yù)案的編制
第二十三條 分類(lèi)應(yīng)急預(yù)案是針對(duì)突發(fā)事件類(lèi)型制訂的行動(dòng)計(jì)劃或方案，是交易中心突發(fā)事件應(yīng)急管理的重要組成部分。
第二十四條 交易中心相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的突發(fā)事件防范和應(yīng)急處理責(zé)任制，制定嚴(yán)密的分類(lèi)應(yīng)急預(yù)案，確保突發(fā)事件應(yīng)急處理工作的正常進(jìn)行。
第二十五條 分類(lèi)應(yīng)急預(yù)案是交易中心內(nèi)部控制制度的重要內(nèi)容，交易中心總經(jīng)理辦公室應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第二十六條 分類(lèi)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）突發(fā)事件應(yīng)急處理崗位及職責(zé)；
（二）突發(fā)事件的監(jiān)測(cè)和預(yù)警；
（三）突發(fā)事件的預(yù)防和應(yīng)急準(zhǔn)備；
（四）突發(fā)事件信息收集、分析、報(bào)告制度；
（五）突發(fā)事件的分級(jí)響應(yīng)機(jī)制和應(yīng)急處置措施；
（六）善后和保障措施；
（七）應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)和演練；
（八）其他應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容。
第二十七條 交易中心相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)重大突發(fā)事件的變化和實(shí)施中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)修訂分類(lèi)應(yīng)急預(yù)案，充實(shí)分類(lèi)應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容，提高分類(lèi)應(yīng)急預(yù)案的科學(xué)性和可操作性。
第七章 突發(fā)事件處置流程
第二十八條 突發(fā)事件發(fā)生后的處置流程主要包括有核實(shí)評(píng)估、啟動(dòng)預(yù)案、事件處理、信息發(fā)布、終止預(yù)案、總結(jié)完善。
第二十九條 核實(shí)評(píng)估指交易中心總經(jīng)理辦公室在接到突發(fā)事件信息報(bào)告后，及時(shí)組織會(huì)同相關(guān)部門(mén)核實(shí)、確認(rèn)突發(fā)事件的具體情況，評(píng)估突發(fā)事件是否屬于重大突發(fā)事件，在專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案中應(yīng)屬于哪個(gè)等級(jí)的響應(yīng)機(jī)制，提出處理意見(jiàn)報(bào)交易中心總經(jīng)理。
第三十條 啟動(dòng)預(yù)案指交易中心總經(jīng)理可以根據(jù)所掌握的突發(fā)事件信息，決定是否組成指揮中心，確定指揮中心成員及對(duì)應(yīng)職責(zé)，討論應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的處理措施，下達(dá)相關(guān)指令。
第三十一條 事件處理指交易中心得到指揮中心授權(quán)的單位及人員在指揮中心統(tǒng)一部署安排下，根據(jù)突發(fā)事件類(lèi)別和性質(zhì)，執(zhí)行指揮中心和專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案的處置措施。
第三十二條 信息發(fā)布指得到指揮中心授權(quán)的單位及人員根據(jù)突發(fā)事件報(bào)告機(jī)制向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告信息，或?qū)ζ渌嚓P(guān)方報(bào)告信息。
第三十三條 終止預(yù)案指交易中心總經(jīng)理可以根據(jù)突發(fā)事件發(fā)展態(tài)勢(shì)，終止應(yīng)急預(yù)案，解散指揮中心。
第三十四條 總結(jié)完善指交易中心總經(jīng)理辦公室應(yīng)組織會(huì)同相關(guān)部門(mén)，總結(jié)突發(fā)事件處置過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)和問(wèn)題，提出改進(jìn)意見(jiàn)。
第八章 應(yīng)急保障
第三十五條 通訊保障。交易中心和事發(fā)地機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確負(fù)責(zé)人、聯(lián)系人及其聯(lián)系方式，保持手機(jī)24小時(shí)開(kāi)機(jī)。
第三十六條 24小時(shí)值班制度。實(shí)施突發(fā)事件報(bào)告和啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行24小時(shí)值班制度，保證值班電話(huà)的暢通，確保突發(fā)事件發(fā)生后上下級(jí)之間的信息溝通。
第九章 法律責(zé)任
第三十七條 交易中心對(duì)有下列行為的機(jī)構(gòu)和個(gè)人給予相應(yīng)的行政和經(jīng)濟(jì)處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）在突發(fā)事件的監(jiān)測(cè)、預(yù)警和處置方面有工作失誤，直接導(dǎo)致事件發(fā)生或事態(tài)升級(jí)的；
（二）突發(fā)事件發(fā)生后瞞報(bào)、緩報(bào)、虛報(bào)，導(dǎo)致事態(tài)升級(jí)、損失擴(kuò)大的；
（三）在應(yīng)急處理過(guò)程中拒不服從交易中心工作安排，工作失責(zé)，延誤時(shí)機(jī)，給應(yīng)急處置工作造成重大影響或者導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大、事態(tài)升級(jí)的；
（四）在應(yīng)急處理過(guò)程中違反報(bào)告制度、保密原則、信息披露和保障措施要求的。
第三十八條 行政處罰措施包括訓(xùn)誡、警告、通報(bào)批評(píng)、解除勞動(dòng)合同等，由總經(jīng)理辦公辦室根據(jù)事件性質(zhì)、過(guò)錯(cuò)程度、損失大小等綜合決定。
第三十九條 交易中心保留對(duì)事件直接責(zé)任人要求經(jīng)濟(jì)賠償?shù)臋?quán)利。
第十章 附則
第四十條 本辦法解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于牡丹國(guó)際商品交易中心有限公司。
第四十一條 本辦法自2022年10月28日起實(shí)施。原《牡丹國(guó)際商品交易中心突發(fā)事件應(yīng)急管理辦法》同時(shí)廢止。
牡丹國(guó)際商品交易中心有限公司
二〇二二年十月二十八日
